Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) производится в целях установления способа изготовления документа, определения использованных при этом технических средств и материалов; установления факта внесения в документ каких-либо изменений; восстановления содержания измененных и поврежденных документов.

Задачи технико-криминалистической экспертизы подразделяются на диагностические и идентификационные.

Диагностические:

• определение способа изготовления документа и его частей;
• установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;
• установление рода, вида документа;
• установление первоначального содержания документа (выявление невидимых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, а также выявление текстов по вдавленным штрихам и др. );
• определение последовательности выполнения реквизитов документа.

Идентификационные:

• определение принадлежности сравниваемых объектов (документов, технических средств, материалов) к одному виду или группе (например, ценных бумаг);
• установление источника происхождения объектов;
• установление тождества сравниваемых объектов (оттиски печатей, штампов, факсимиле и др. );
• составление целого документа по его частям.

Объекты исследования:

• реквизиты документов: бланковые (выполненные типографским способом или на печатающих устройствах); внесенные (выполненные на печатающих устройствах или от руки, оттиски удостоверительных печатных форм);
• материалы документов (бумага, покровно-переплетные материалы, красящие вещества, клеи и др. );
• технические средства или приспособления, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы: штампы, печати, факсимиле; орудия письма и др. );
• средства, использованные для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и др. ).

В зависимости от объектов исследования и характера решаемых задач различают следующие основные виды технико-криминалистических экспертиз и исследований документов:

• экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием (измененных путем дописки, дорисовки и допечатки, подчистки, травления и смывания, залитых и замазанных текстов); установление факта замены частей документов;
• исследование невидимых и слабовидимых текстов (угасших); документов, подвергшихся воздействию высоких температур (сожженных); рельефных штрихов;
• экспертиза по установлению технических приемов и средств воспроизведения подписи;
• экспертиза бланков документов;
• экспертиза оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);
• экспертиза текстов, выполненных на печатающих устройствах;
• экспертиза реквизитов документов с целью определения последовательности их выполнения.

Вопросы, решаемые ТКЭД:

1. При установлении способа изготовления документов, орудий и средств письма, перечень примерных вопросов:

• Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки, полиграфическим или иным способом либо напечатаны на печатающем устройстве?
• Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и др. )?
• Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка, упаковка аудиовизуальной продукции и др. )?
• С каких печатных форм воспроизведены бланковые реквизиты документа?
• К какому типу относится копировально-множительное устройство, на котором выполнен документ?
• На каком печатающем устройстве выполнен текст документа?
• Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан текст документа?
• К какому классу (виду, типу, марке, модели) относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?
• Соответствует ли упаковка аудиовизуальной продукции образцу, представленному для сравнения, по качеству полиграфического воспроизведения изображений, их содержанию и взаимному расположению, а также по наличию других элементов оформления?
• Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе? Какова давность нанесения оттиска?
• Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?
• Не составлен ли документ из частей других документов?
• Изготовлен ли документ (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка) предприятием, имеющим право его производства?
• К какому виду относится бумага (картон) документа?
• К какому виду относится покровно-переплетный материал, использованный для изготовления документа?
• Изменялось ли первоначальное содержание (реквизиты документа), если да, то каким способом?
• Каково первоначальное содержание измененных реквизитов /реквизиты документа?
• Какова последовательность выполнения реквизитов документа /перечисление реквизитов документа?
• По каким признакам можно установить давность выполнения документа (реквизитов)?

1. При установлении способа изменения документов, перечень примерных вопросов:

• Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?
• Не допечатан ли текст после того, как документ был извлечен из пишущей машины?
• Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу? На одном или разных печатающих устройствах выполнены тексты документов?
• Заменялись ли части документа?
• Производилась ли замена фотокарточки?
• Произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных фрагментов? Если производилось такое изменение, то на каких участках (а также – каково первоначальное содержание документа)?
• Каково содержание угасших текстов?
• К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?
• Каково содержание сожженных документов?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
• Какова последовательность выполнения реквизитов документа? Не выполнен ли конкретный фрагмент текста документа после того, как был составлен основной текст?
• Какое вещество было использовано для травления или смывания документа?
• Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

III. При проведении идентификационных исследований:

• Напечатан ли текст на данной пишущей машине?
• На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?
• Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа, или на другой?
• Нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?
• Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в представленных для исследования документах?
• С данной ли печатной формы производилась печать бланка документа (иной печатной продукции)?
• С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?
• На одном и том же копировально-множительном аппарате или на разных производилось копирование документов?
• Изготовлен ли документ на копировально-множительном аппарате (указывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому он принадлежит)?
• Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?
• Одной ли марки материалы письма использованы для составления документов?
• Не на одном ли предприятии изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах?
• Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в документах, ранее единую массу?
• Не данной ли ручкой (карандашом и пр. ) выполнены записи в документе?
• Одной и той же или разными ручками (карандашами и пр. ) выполнены записи в документах?
• Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой из представленной шариковой ручки)?
• Не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий и материалов письма?
• Не использовалось ли вещество из данного флакона для травления документа?
• Не составляли ли ранее части документов единое целое?

Методы технико-криминалистической экспертизы документов:

• исследование в косопадающем свете
• исследование в проходящем свете
• исследование при вертикальном освещении
• визуальное исследование документов с применением светофильтров (цветоделение)
• исследование в отраженных ультрафиолетовых лучах
• исследование в отраженных инфракрасных лучах
• световая микроскопия
• диффузно копировальный метод
• влажное копирование
• адсорбционно-люминисцентный метод

При направлении на экспертизу необходимо соблюдать соответствующие правила обращения с документами. На них нельзя делать пометки, вставки, дописки, подчеркивания, складки, перегибы. Не рекомендуется непосредственно подшивать документ к материалам дела. Его следует хранить в конверте из плотной бумаги. Надписи на конвертах следует производить до помещения в них документов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибора или посторонние штрихи от чернил. Ветхие или поврежденные документы недопустимо склеивать или приклеивать к бумаге. Их следует помещать между пластинами (например, из стекла), скрепив по краям липкой лентой. Сожженные документы укладывают в коробки.

Документы в процессе хранения и транспортировки не должны подвергаться увлажнению, воздействию повышенных температур, прямого солнечного света.